通政辦發(fā)〔2016〕40號  2016年5月4日

各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會、蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會、通州灣示范區(qū)管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：

　　《關(guān)于建立雙隨機抽查機制加強事中事后監(jiān)管的實施意見》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

關(guān)于建立雙隨機抽查機制加強事中事后監(jiān)管的實施意見

　　為創(chuàng)新政府管理方式，規(guī)范市場執(zhí)法行為，營造公平競爭的發(fā)展環(huán)境，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，根據(jù)《國務院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《省政府辦公廳關(guān)于建立雙隨機抽查機制加強事中事后監(jiān)管的通知》（蘇政辦發(fā)〔2015〕114號）等相關(guān)文件精神，結(jié)合我市實際，現(xiàn)就建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查工作機制（以下簡稱“雙隨機”機制），進一步加強事中事后監(jiān)管，提出如下意見：

　　一、總體要求

　　深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，創(chuàng)新事中事后監(jiān)管方式，建立以“一表兩清單、兩庫一平臺”為主要內(nèi)容的“雙隨機”機制，即制定統(tǒng)一的執(zhí)法檢查表格、隨機抽查事項清單、事中事后監(jiān)管責任清單，建立隨機抽查對象庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫和統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺。不斷提高隨機抽查在檢查工作中的比重，嚴格規(guī)范監(jiān)管行為，強化市場主體自律和社會監(jiān)督，切實解決檢查任性、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴等問題，提高監(jiān)管效能，激發(fā)市場活力，為全面深化行政管理體制改革，建設(shè)法治政府提供堅實的制度保障。

　　二、基本原則

　?。ㄒ唬┮婪ūO(jiān)管。按照法律法規(guī)規(guī)定開展檢查，規(guī)范事中事后監(jiān)管，落實監(jiān)管責任，確保事中事后監(jiān)管依法有序進行，推進隨機抽查制度化、規(guī)范化。

　　（二）公開公正。實施隨機抽查事項公開、程序公開、結(jié)果公開，保障市場主體權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等，增強行政執(zhí)法監(jiān)督的有效性。

　?。ㄈ﹨f(xié)同高效。加強部門內(nèi)部、跨部門、跨領(lǐng)域、跨區(qū)域協(xié)同監(jiān)管機制建設(shè)，形成統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺，努力實現(xiàn)執(zhí)法成本最小化和執(zhí)法效能最大化。

　?。ㄋ模┞?lián)合懲戒。發(fā)揮信用體系在事中事后監(jiān)管中的作用，建立信用信息互通共享機制，實現(xiàn)聯(lián)合懲戒，形成“一處失信、處處受限”的信用約束機制。

　　三、主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┐_定“雙隨機”主要內(nèi)容

　　1.編制統(tǒng)一的執(zhí)法檢查表格。檢查表應包含檢查機關(guān)、檢查類別、檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查方法及要求、檢查依據(jù)等內(nèi)容，還可將現(xiàn)場檢查筆錄、檢查處理意見和建議、對被查對象執(zhí)行法律法規(guī)等情況的評價、檢查對象意見等納入檢查表，做到一張表格管檢查。

　　2.制定隨機抽查事項清單和監(jiān)管責任清單。依照法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合日常監(jiān)管需要，制定隨機抽查事項清單，清單應包括抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等，并向社會公布。隨機抽查事項清單根據(jù)法律法規(guī)修訂和工作調(diào)整等情況進行動態(tài)調(diào)整并及時更新。編制部門監(jiān)管責任清單，重點明確部門履職范圍，解決職責交叉重疊，理順職責關(guān)系，厘清責任邊界，規(guī)范行政權(quán)力運行流程，加強事中事后監(jiān)管和公共服務。

　　3.建立隨機抽查對象和執(zhí)法檢查人員名錄庫。按照管轄范圍和權(quán)限，建立隨機抽查對象的名錄庫，以清單方式明確檢查對象范圍，確保每個市場主體都納入監(jiān)管。建立執(zhí)法檢查人員名錄庫，并按專業(yè)背景、崗位職責與監(jiān)管事項相統(tǒng)一的原則，確保每個監(jiān)管事項都有對應的執(zhí)法檢查人員。

　　3.建立統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺。依托省統(tǒng)一建設(shè)的市場監(jiān)管信息平臺，推動政府部門之間、上下級之間監(jiān)管信息的實時傳遞和無障礙交換。對市場主體的抽查監(jiān)管信息實行集中采集存儲，及時公開監(jiān)管信息，提高信用監(jiān)管合力。

　?。ǘ┐_立“雙隨機”抽查流程

　　1.抽選檢查對象和執(zhí)法檢查人員。運用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，完善雙隨機“搖號”程序，按照合法、公正、公開和隨機的原則，抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員，對隨機抽查做到全程留痕，實現(xiàn)責任可追溯。檢查對象的抽取可采取不定向和定向相結(jié)合的方式進行。不定向抽查即由監(jiān)管部門通過搖號方式，從抽查對象名錄庫中隨機抽取被查對象。定向抽查即按照市場主體類型、經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)類別、地理區(qū)域等特定范圍通過搖號方式，從抽查對象名錄庫中隨機抽取特定范圍內(nèi)的被查對象。

　　2.上報檢查處理結(jié)果?！半p隨機”現(xiàn)場檢查完成后，執(zhí)法檢查人員應盡快填寫報告，及時上報檢查結(jié)果、處理意見和建議等。實施檢查的部門應當將檢查檔案及時歸檔并妥善保管，并將檢查結(jié)果上傳市場監(jiān)管信息平臺納入社會信用記錄。

　　3.加強隨機抽查結(jié)果的公開和運用。監(jiān)管部門將抽查情況及查處結(jié)果及時記錄并向社會公布，接受社會監(jiān)督。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要依法依規(guī)進行處理，涉嫌犯罪的，及時移送司法機關(guān)。同時，將被查對象的失信記錄及時納入同級信用平臺，各相關(guān)部門對失信行為實施聯(lián)合懲戒，形成有效震懾作用，增強市場主體守法守信的自覺性。

　　4.合理確定隨機抽查的比例和頻次。根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，編制行政執(zhí)法檢查計劃，合理確定隨機抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。一年內(nèi)對同一市場主體的抽查原則上不超過2次。但對投訴舉報多、列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄和黑名單，或有嚴重違法違規(guī)記錄等情況，以及對法律法規(guī)規(guī)定的食品藥品安全、安全生產(chǎn)、公共安全、環(huán)境保護等直接涉及人民生命財產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域的市場主體，可以加大隨機抽查力度。

　?。ㄈ┩晟啤半p隨機”配套機制

　　1.建立與社會信用信息聯(lián)動機制。做好隨機抽查與社會信用體系的銜接，在隨機抽查工作中，要根據(jù)被查對象的信用記錄情況、采取針對性強的監(jiān)督檢查方式和檢查頻次，并將隨機抽查結(jié)果納入社會信用記錄，通過信用信息的公開和運用進一步鞏固監(jiān)管成效。

　　2.建立執(zhí)法檢查協(xié)作機制。各地要結(jié)合本地實際，探索開展跨部門聯(lián)合抽查和建立跨區(qū)域執(zhí)法。按照“雙隨機”要求，協(xié)調(diào)組織相關(guān)部門開展聯(lián)合抽查，對同一對象的多個檢查事項，原則上應一次性完成。對同類檢查事項涉及不同區(qū)域的執(zhí)法抽查，要整合利用現(xiàn)有執(zhí)法資源，探索建立跨區(qū)域執(zhí)法機制。

　　3.建立責任追究機制。依據(jù)監(jiān)管責任清單，公平、有效、透明地進行事中事后監(jiān)管。對檢查中存在違反法定程序、超越或者濫用法定職權(quán)、不履行法定職責等違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)嚴肅處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　四、工作要求

　?。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導。各地區(qū)、各有關(guān)部門要高度重視，把建立“雙隨機”抽查機制、加強事中事后監(jiān)管工作納入全年工作部署，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，調(diào)整充實力量，提高監(jiān)管水平和能力，依法履行職責，切實把“雙隨機”抽查監(jiān)管工作落到實處。

　?。ǘ﹪栏衤鋵嵷熑巍８鞯?、各部門要抓緊制定具體實施細則，明確推廣“雙隨機”抽查的任務安排和時間進度，落實責任分工，強化過程管控。市審改領(lǐng)導小組辦公室要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，抓好督促落實，總結(jié)推廣好的經(jīng)驗和做法，確保工作取得實效。

　　（三）注重宣傳培訓。要加大力度，廣泛宣傳“雙隨機”抽查這一創(chuàng)新舉措，注重政策解讀，及時回應社會關(guān)切，積極爭取各方面支持配合。各地、各部門要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，加強執(zhí)法人員教育培訓，不斷提高監(jiān)管能力。