通政發(fā)〔2016〕37號  2016年5月4日

各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會，通州灣示范區(qū)管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：

　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）、《省政府關(guān)于推進(jìn)“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見》（蘇政發(fā)〔2016〕13號），進(jìn)一步推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變，切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)我市商事制度改革后續(xù)監(jiān)管工作，推進(jìn)市場監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化、程序化，根據(jù)國務(wù)院和省政府的統(tǒng)一部署，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見：

　　一、指導(dǎo)思想

　　深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，按照“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，深化商事制度改革，轉(zhuǎn)變市場監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，健全監(jiān)管機(jī)制，努力構(gòu)建以信用監(jiān)管為核心的新型市場監(jiān)管體系，推動(dòng)形成“市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管”的社會共治格局。

　　二、基本原則

　　職責(zé)法定。堅(jiān)持權(quán)責(zé)法定、依法行政，按照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院、省政府決定，厘清各部門市場監(jiān)管職責(zé)，推進(jìn)市場監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化、程序化。

　　信用約束。加快推進(jìn)市場監(jiān)管信息平臺和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)，推進(jìn)政府部門、行業(yè)協(xié)會、社會組織信用信息共享共用，強(qiáng)化信用對市場主體的約束作用，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

　　協(xié)同監(jiān)管。建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

　　社會共治。推進(jìn)以法治為基礎(chǔ)的社會多元治理，健全社會監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)保障市場主體和社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，構(gòu)建市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

　　三、主要任務(wù)

　?。ㄒ唬﹪?yán)格行政審批事項(xiàng)目錄管理

　　各地、各部門要嚴(yán)格按照國家工商總局和省政府已經(jīng)公布的工商登記審批事項(xiàng)目錄實(shí)施審批和管理，除法律行政法規(guī)另有規(guī)定和國務(wù)院、省政府決定保留的工商登記前置審批事項(xiàng)外，一律不得設(shè)定工商登記前置審批事項(xiàng)，也不得通過備案等方式實(shí)施變相前置審批。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄中事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)經(jīng)相關(guān)審批部門審批后，憑許可文件、證件向市場主體登記機(jī)關(guān)申請登記注冊。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄外事項(xiàng)的，直接向市場主體登記機(jī)關(guān)申請登記注冊，登記機(jī)關(guān)依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照，其中涉及后置審批事項(xiàng)的，經(jīng)營者領(lǐng)取相關(guān)許可文件、證件后方可經(jīng)營。

　　（二）建立市場主體信用公示制度

　　1.搭建市場監(jiān)管信息平臺。依托全省統(tǒng)一建設(shè)的市場監(jiān)管信息平臺，按照賦予的相關(guān)權(quán)限，由市各審批部門做好市場主體許可信息的推送工作，由各市場監(jiān)管責(zé)任主體做好監(jiān)管信息和行政處罰信息的推送工作，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)共享、無縫銜接，切實(shí)保障部門間的證照銜接、聯(lián)動(dòng)監(jiān)管和執(zhí)法協(xié)作。建立完善信息互聯(lián)共享制度，構(gòu)建雙向告知機(jī)制、數(shù)據(jù)對比機(jī)制，把握監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機(jī)貫通，支撐事中事后監(jiān)管。

　　2.全面落實(shí)“雙告知”工作職責(zé)。在辦理登記注冊時(shí)，市場主體登記部門要按照省政府已經(jīng)公布的工商登記審批事項(xiàng)目錄，告知申請人需要申請審批的經(jīng)營項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)。在辦理登記注冊后，市場主體登記部門要運(yùn)用信息化手段，及時(shí)將市場主體登記注冊信息上傳至市場監(jiān)管信息平臺，并通過平臺提醒等方式告知審批部門及時(shí)接收；審批部門應(yīng)及時(shí)下載需要審批的市場主體相關(guān)信息，主動(dòng)做好行政指導(dǎo)，并將其納入監(jiān)管范圍。

　　3.做好信息公示工作。工商行政管理部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，認(rèn)真履行公示市場主體信息的法定職責(zé)，督促市場主體履行信息公示義務(wù)。各審批部門、行業(yè)主管部門通過市場監(jiān)管信息平臺共享的行政許可、行政處罰等信息，由工商行政管理部門統(tǒng)一歸集至企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

　?。ㄈ﹦?chuàng)新完善市場監(jiān)管制度

　　1.明確市場監(jiān)管職責(zé)。各有關(guān)部門要切實(shí)履行市場監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)先照后證改革后的事中事后監(jiān)管，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。工商行政管理部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照國務(wù)院和省政府已經(jīng)公布的工商登記審批事項(xiàng)目錄要求認(rèn)真履行職責(zé)。工商行政管理部門負(fù)責(zé)對無照經(jīng)營行為的查處，并依法配合審批部門或行業(yè)主管部門查處無證經(jīng)營行為；審批部門或行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對無證經(jīng)營行為的查處。對無證無照經(jīng)營行為，按照優(yōu)先適用上位法和特別法的原則，由審批部門或行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)查處（法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外）。行業(yè)主管部門依法對其主管的行業(yè)、領(lǐng)域違反行業(yè)秩序法律、法規(guī)的行為進(jìn)行查處。法律、法規(guī)沒有明確監(jiān)管職責(zé)或規(guī)定不明確的，由市政府和縣（市、區(qū)）政府按照推進(jìn)統(tǒng)一市場監(jiān)管、加強(qiáng)綜合執(zhí)法的要求，明確監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)。

　　2.加強(qiáng)市場監(jiān)管能力建設(shè)。工商行政管理部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照法定職責(zé)牽頭組織有關(guān)部門加強(qiáng)研判分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力。廣泛運(yùn)用信息技術(shù)手段，增強(qiáng)監(jiān)測和預(yù)判能力，經(jīng)常性研判市場主體經(jīng)營行為，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，開展跟蹤檢查和專項(xiàng)整治，提高監(jiān)管針對性和有效性。各部門要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡等手段，強(qiáng)化對市場主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時(shí)化解市場風(fēng)險(xiǎn)。普遍推廣“雙隨機(jī)、一公開”抽查機(jī)制，建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，隨機(jī)抽取檢查對象、選派執(zhí)法檢查人員。

　　3.健全協(xié)同監(jiān)管工作機(jī)制。各級政府要從投訴處理、證照聯(lián)動(dòng)、監(jiān)督檢查、執(zhí)法辦案、失信懲戒等環(huán)節(jié)入手，建立政府部門間聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制，加強(qiáng)部門合作，形成監(jiān)管合力。各有關(guān)部門要依據(jù)國務(wù)院和省政府已經(jīng)公布的工商登記審批事項(xiàng)目錄，制定監(jiān)管責(zé)任清單，明確執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法層級、執(zhí)法責(zé)任。各有關(guān)部門要根據(jù)“先照后證”改革的要求，結(jié)合相對集中行政許可權(quán)改革試點(diǎn)實(shí)際，制定后續(xù)監(jiān)管辦法，做好證照銜接工作，實(shí)施證照聯(lián)動(dòng)。

　　4.建立信用聯(lián)合懲戒機(jī)制。認(rèn)真貫徹落實(shí)國家發(fā)展改革委、工商總局等38個(gè)部門聯(lián)合簽署的《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（發(fā)改財(cái)金〔2015〕2045號）等有關(guān)文件要求，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，形成工作合力。

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　　1.強(qiáng)化市場主體責(zé)任。嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，市場主體要依法公示相關(guān)信息。鼓勵(lì)和引導(dǎo)市場主體公示更多的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)、銷售物流數(shù)據(jù)等信息，提高市場主體經(jīng)營活動(dòng)的透明度。建立企業(yè)信用承諾制度，企業(yè)要以規(guī)范格式向社會作出公開承諾，主動(dòng)接受社會監(jiān)督，違法失信經(jīng)營后自愿接受約束和懲戒。

　　2.推進(jìn)行業(yè)自律。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范和自律公約，規(guī)范會員行為。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)，增強(qiáng)參與市場監(jiān)管的能力。建立政府監(jiān)管與行業(yè)自律的有效銜接機(jī)制，在市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、權(quán)益保護(hù)、信用評價(jià)、失信懲戒等方面更好地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會的作用。

　　3.鼓勵(lì)社會監(jiān)督。充分發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制。大力依靠社會組織，及時(shí)了解市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，有針對性地加強(qiáng)監(jiān)督檢查。積極發(fā)揮會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。支持仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構(gòu)建第三方評估機(jī)制，培育、發(fā)展社會信用評價(jià)機(jī)構(gòu)等。

　　四、組織保障

　?。ㄒ唬?qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各地、各部門要建立健全“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化組織保障、機(jī)制保障、經(jīng)費(fèi)保障，切實(shí)解決監(jiān)管中遇到的具體問題。建立政府主導(dǎo)、部門主抓、社會參與、統(tǒng)籌推進(jìn)的工作機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成工作合力，確保改革和監(jiān)管措施落實(shí)到位。

　?。ǘ┘訌?qiáng)督促檢查。市審改辦牽頭組織市工商局、市行政審批局等部門負(fù)責(zé)本實(shí)施意見落實(shí)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、跟蹤了解、督促檢查。監(jiān)察部門要加強(qiáng)對“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作落實(shí)情況的跟蹤督查，審計(jì)部門要加強(qiáng)對政策落實(shí)情況的跳躍審計(jì)，加大對履行法定監(jiān)管職責(zé)等方面的審計(jì)力度。

　　（三）注重宣傳引導(dǎo)。各地、各部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作涉及的各部門職責(zé)、監(jiān)管措施、進(jìn)展情況和突出成效，及時(shí)解答和回應(yīng)社會關(guān)注的熱點(diǎn)問題，鼓勵(lì)和引導(dǎo)全社會參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境。