通政辦發(fā)〔2015〕60號  2015年5月7日

各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市有關(guān)部門和單位：

　　《南通市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)2015年4月21日市十四屆人民政府第46次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，自2015年6月1日起施行。

南通市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）

　　第一章  總  則

　　第一條  為推進(jìn)財(cái)政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入方式改革，撬動(dòng)社會資本支持我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，根據(jù)《中共江蘇省委江蘇省人民政府關(guān)于深化財(cái)稅體制改革加快建立現(xiàn)代財(cái)政制度的實(shí)施意見》（蘇發(fā)〔2014〕16號）精神，設(shè)立南通市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”），制定本辦法。

　　第二條  產(chǎn)業(yè)基金是由市政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，旨在改革創(chuàng)新政府資金扶持方式，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿和引領(lǐng)作用，通過基金的市場化運(yùn)作，提高項(xiàng)目選擇的科學(xué)化、專業(yè)化水平，推動(dòng)財(cái)政資金、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

　　第三條  產(chǎn)業(yè)基金堅(jiān)持“安全、穩(wěn)健”的投資理念，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、循環(huán)滾動(dòng)、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，以參股基金、擔(dān)保等間接引導(dǎo)方式（以下簡稱“間接引導(dǎo)”）和股權(quán)直接投資方式（以下簡稱“直接投資”）進(jìn)行運(yùn)作。

　　第二章  資金來源和投資方向

　　第四條  產(chǎn)業(yè)基金的主要來源：從發(fā)展類專項(xiàng)資金存量部分統(tǒng)籌30%、增量部分統(tǒng)籌50%，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，首期規(guī)模3億元。

　　第五條  產(chǎn)業(yè)基金的其他資金來源：產(chǎn)業(yè)基金的投資收益及其他增值收益，經(jīng)申請獲得的國家和省級引導(dǎo)資金，個(gè)人、企業(yè)、社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金以及其他資金。

　　第六條  產(chǎn)業(yè)基金主要投向市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈整合優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)優(yōu)調(diào)強(qiáng)，重點(diǎn)支持科技型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)、重大研發(fā)平臺、公共服務(wù)平臺等。

　　第三章  管理機(jī)制和職責(zé)分工

　　第七條  產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行決策與運(yùn)作相分離的管理機(jī)制。市政府設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），行使產(chǎn)業(yè)基金重大事項(xiàng)決策職責(zé)，管委會下設(shè)產(chǎn)業(yè)基金工作協(xié)調(diào)小組，行使協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營管理職責(zé)。

　　根據(jù)基金運(yùn)作模式類別及我市國資企業(yè)功能定位，南通國有資產(chǎn)投資控股有限公司（以下簡稱“國投公司”）和南通產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“產(chǎn)控集團(tuán)”）作為基金受托管理機(jī)構(gòu)，分別負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金間接引導(dǎo)和直接投資對應(yīng)部分的日常管理和運(yùn)營工作。

　　第八條  管委會由市長、分管副市長、分管副秘書長，以及市財(cái)政局、發(fā)改委（金融辦）、經(jīng)信委、科技局、市委組織部（人才辦）、國資委、監(jiān)察局等部門負(fù)責(zé)人組成。具體負(fù)責(zé)：

　?。ㄒ唬徸h批準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)定和重要管理制度；

　?。ǘ┐_定投資方向和重點(diǎn)，審定基金受托管理機(jī)構(gòu)的總體投資方案；

　　（三）審議批準(zhǔn)各項(xiàng)重大投資決策；

　?。ㄋ模┵Y金退出機(jī)制、受托管理機(jī)構(gòu)業(yè)績考核辦法等產(chǎn)業(yè)基金其他重大事項(xiàng)決策。

　　第九條  工作協(xié)調(diào)小組由市財(cái)政局牽頭，市發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、市委組織部（人才辦）等部門共同參與。具體負(fù)責(zé)擬定受托機(jī)構(gòu)績效考核辦法，對其開展業(yè)績考核、核定管理費(fèi)用，協(xié)調(diào)解決產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立、投資過程中的重要事項(xiàng)等。

　?。ㄒ唬┦胸?cái)政局負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金協(xié)調(diào)工作，根據(jù)批準(zhǔn)的投資方案，辦理資金撥付手續(xù)，監(jiān)督檢查資金管理和使用情況，開展資金績效再評價(jià)；

　?。ǘ┦邪l(fā)改委（金融辦）作為行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督基金受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理，幫助協(xié)調(diào)其與具有資質(zhì)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對接，吸引有經(jīng)驗(yàn)的基金管理團(tuán)隊(duì)和社會資本共同參與；

　?。ㄈ┦邪l(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、市委組織部（人才辦）等業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)本行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目庫建設(shè)，開展政策指導(dǎo)，向基金受托管理機(jī)構(gòu)推薦符合引導(dǎo)方向的項(xiàng)目，促進(jìn)項(xiàng)目與創(chuàng)業(yè)投資、融資擔(dān)保等機(jī)構(gòu)對接。

　　第十條  國投公司受托行使間接引導(dǎo)部分的產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)營管理職責(zé)，具體是：

　?。ㄒ唬┲贫甓韧顿Y方案報(bào)管委會審定；

　?。ǘM參股的基金公司、擔(dān)保公司、融資租賃公司、保險(xiǎn)公司等開展盡職調(diào)查并擬訂投資方案，提交管委會審議；

　?。ㄈ﹫?zhí)行管委會決議，負(fù)責(zé)對產(chǎn)業(yè)基金參股部分的股權(quán)進(jìn)行后續(xù)管理，推進(jìn)合作機(jī)構(gòu)按照市場化要求組織實(shí)施項(xiàng)目投資等；

　?。ㄋ模Ξa(chǎn)業(yè)基金間接引導(dǎo)資金使用情況開展績效評價(jià)；

　?。ㄎ澹┭芯刻岢霎a(chǎn)業(yè)基金退出方案，經(jīng)管委會批準(zhǔn)后實(shí)施；

　?。┩瓿晒芪瘯晦k的其他工作。

　　第十一條  產(chǎn)控集團(tuán)受托行使直接投資部分的產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)營管理職責(zé)，具體是：

　?。ㄒ唬┲贫甓韧顿Y方案報(bào)管委會審定；

　?。ǘM通過股權(quán)投資的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，提出評價(jià)意見和決策建議，提交管委會審議；

　?。ㄈ﹫?zhí)行管委會決議，作為投資人代表與被投資企業(yè)簽訂《項(xiàng)目股權(quán)投資協(xié)議》，負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目跟蹤管理，并開展績效評價(jià)；

　　（四）根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議研究提出資金退出方案，確認(rèn)收益或損失，經(jīng)管委會批準(zhǔn)后實(shí)施；

　?。ㄎ澹┩瓿晒芪瘯晦k的其他工作。

　　第四章  基金運(yùn)作模式

　　第十二條  產(chǎn)業(yè)基金采取間接引導(dǎo)和直接投資兩種運(yùn)作方式，收益可適當(dāng)讓利被投資企業(yè)，其余收益用于基金的滾存使用。

　　第十三條  間接引導(dǎo)是指產(chǎn)業(yè)基金通過參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司等基金公司或金融中介機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)合作方將資金投向新興產(chǎn)業(yè)和科技型企業(yè)；參股企業(yè)根據(jù)其投資和經(jīng)營領(lǐng)域進(jìn)行市場化、專業(yè)化的項(xiàng)目甄別、盡職調(diào)查和投資經(jīng)營決策，產(chǎn)業(yè)基金和其他參股股東共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益。

　　第十四條  間接引導(dǎo)可通過公開征集和定向談判的方式選擇擬參股的基金公司，由國投公司根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)要求對合作對象進(jìn)行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報(bào)告，并組織專家評審，根據(jù)評審結(jié)果提出擬合作建議方案，報(bào)管委會決策批準(zhǔn)。

　　第十五條  間接引導(dǎo)資金參股比例不超過30%，且不成為第一大股東。合作對象需滿足以下條件：

　　（一）必須在南通市區(qū)注冊，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；

　　（二）實(shí)收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達(dá)人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；

　?。ㄈ┯兄辽?名具有創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員；

　?。ㄋ模┕芾砗瓦\(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

　?。ㄎ澹┌凑諊移髽I(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法；

　?。﹨⒐苫鹜顿Y南通市范圍內(nèi)企業(yè)資金原則上不得低于50%。投資南通市內(nèi)外的企業(yè)，退出時(shí)相關(guān)收益須在南通納稅。

　　第十六條  間接引導(dǎo)資金的存續(xù)期限一般為5年，到期按照投資協(xié)議約定退出。

　　第十七條  間接引導(dǎo)資金還可用于我市國有政策性科技創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、保險(xiǎn)公司的增資擴(kuò)股，由國投公司依據(jù)實(shí)際情況提交管委會決策。

　　第十八條  直接投資是指產(chǎn)業(yè)基金對經(jīng)調(diào)查、審定的投資項(xiàng)目采用資本化股權(quán)投入方式，實(shí)行“項(xiàng)目公司化”運(yùn)作，項(xiàng)目完成后通過資本市場向項(xiàng)目所在企業(yè)、國有控股公司、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，規(guī)范有序地退出。

　　第十九條  直接投資按照“公開申請、部門推薦、盡職調(diào)查、決策批準(zhǔn)”的運(yùn)作程序進(jìn)行。

　?。ㄒ唬┕_申請。產(chǎn)控集團(tuán)根據(jù)市政府年度產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)對外發(fā)布申報(bào)指南，組織企業(yè)申報(bào)。

　　（二）部門推薦。各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，組織專家評審，對符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的項(xiàng)目進(jìn)行推薦。

　?。ㄈ┍M職調(diào)查。產(chǎn)控集團(tuán)對經(jīng)部門初步篩選的推薦項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報(bào)告及擬投資建議方案。

　　（四）決策批準(zhǔn)。管委會對擬投資建議方案進(jìn)行審定，并形成決議。

　　第二十條  直接投資必須符合以下原則：

　　（一）投資項(xiàng)目所在企業(yè)需在南通市區(qū)注冊且項(xiàng)目在市區(qū)實(shí)施，企業(yè)管理和運(yùn)作規(guī)范，具有健全的財(cái)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

　　（二）對單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資原則上不得超過項(xiàng)目總投資規(guī)模的20%；

　?。ㄈ┕蓹?quán)投資期限原則上不超過3年，雙方可根據(jù)3年預(yù)期（或目標(biāo)）效益商定退出價(jià)格；

　?。ㄋ模┍净鹬苯油顿Y的國有股權(quán)退出方式和產(chǎn)生的損益按以下方式處理：

　　1.退出時(shí)未上市企業(yè)，按照國家國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定通過產(chǎn)權(quán)交易市場公開進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。如實(shí)際交易價(jià)格高于商定退出價(jià)格，超過部分獎(jiǎng)勵(lì)給被投資企業(yè)；如實(shí)際交易價(jià)格低于商定退出價(jià)格但高于原始投資額，按實(shí)際交易價(jià)格退出，并將國有股權(quán)收益的50%獎(jiǎng)勵(lì)給被投資企業(yè)；如實(shí)際交易價(jià)格低于原始投資價(jià)格，按實(shí)際成交價(jià)確認(rèn)國有股權(quán)投資損失。

　　2.退出時(shí)已上市企業(yè)，按照國家有關(guān)規(guī)定從二級市場交易轉(zhuǎn)讓。國有股權(quán)收益的30%獎(jiǎng)勵(lì)給被投資企業(yè)。

　　3.國有股權(quán)收益獎(jiǎng)勵(lì)給被投資企業(yè)部分，主要用于企業(yè)上市培育、科技創(chuàng)新、人才引進(jìn)、市場開拓等。

　　第五章  監(jiān)督和績效管理

　　第二十一條  基金受托管理機(jī)構(gòu)每半年向管委會報(bào)送資金使用分析報(bào)告和投資項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告，年度終了后向市財(cái)政局報(bào)送資金使用績效評價(jià)報(bào)告，資金的使用和管理接受市財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。

　　第二十二條  市財(cái)政局對產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤管理，在受托管理機(jī)構(gòu)開展績效自評價(jià)的基礎(chǔ)上，實(shí)施績效再評價(jià)。

　　第六章  附  則

　　第二十三條  本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條  本辦法自2015年6月1日起施行。