通政辦發(fā)〔2012〕10號   2012年2月3日

各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市有關(guān)部門和單位：

　　經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）

　　第一條  為扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，依據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委第39號令）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《省政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省財政廳省發(fā)展改革委江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（蘇政辦發(fā)〔2010〕153號）等文件精神，設(shè)立南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），并制訂本辦法。

　　第二條  引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，旨在通過放大政府財政資金的杠桿效應(yīng)，有效引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，鼓勵投向本市尚處于種子期、起步期等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)，培育和壯大新興產(chǎn)業(yè)。

　　引導(dǎo)基金不與市場爭利，但探索建立良性循環(huán)運作機制，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。

　　第三條  引導(dǎo)基金首期資金規(guī)模為市本級財政投入1億元。引導(dǎo)基金的資金來源為：市級財政資金，引導(dǎo)基金的投資收益及其他增值收益，經(jīng)申請獲得的國家和省級引導(dǎo)資金，個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金，以及其他資金。

　　引導(dǎo)基金積極爭取國家和省級資金支持，并與省級基金合作，與市區(qū)內(nèi)各創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金建立協(xié)調(diào)配合機制，提高資金配置效率。

　　第四條  引導(dǎo)基金由市政府指定的事業(yè)單位南通市生產(chǎn)力促進中心對外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益和承擔相應(yīng)義務(wù)與責任，由符合資質(zhì)條件的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司負責其日常管理與運作事務(wù)。

　　第五條  設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱管委會），由市政府分管市長，分管秘書長，以及市委組織部、發(fā)改委、財政局、科技局、經(jīng)信委、國資委、工商局等部門負責人組成。具體職責是：

　?。ㄒ唬┥婕耙龑?dǎo)基金重大事項的決策，確定投資方向和投資原則;

　?。ǘ彶榕鷾释顿Y項目的管理、風險控制、投資退出機制和業(yè)績考核等制度;

　?。ㄈ彶榕鷾誓甓荣Y金籌集、投資計劃。

　　管委會辦公室在市發(fā)改委，負責管委會日常事務(wù)。具體職責是：

　?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行管委會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃;

　　（二）組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運作;

　?。ㄈ┍O(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況;

　?。ㄋ模┫蚬芪瘯峤荒甓裙ぷ鲌蟾?

　　（五）完成管委會交辦的其他工作。

　　第六條  合資合作方原則上通過招標形式選擇產(chǎn)生。招標過程中應(yīng)當設(shè)立獨立的評審委員會，對引導(dǎo)基金支持方案進行獨立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性與科學(xué)性。評審委員會成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表及社會專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當為單數(shù)。評審意見上報管委會審查批準。

　　第七條  引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔保、贊助、捐贈等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購買國債；引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省政策限制類行業(yè)。引導(dǎo)基金的使用接受審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。

　　第八條  引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、嚴格管理”的原則，參照省級基金的規(guī)定采用階段參股、跟進投資、投資保障等引導(dǎo)方式。

　?。ㄒ唬╇A段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主要支持與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

　?。ǘ└M投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。

　?。ㄈ┩顿Y保障是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對具有投資潛力，但暫時不符合投資條件的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)在投資前提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，并由引導(dǎo)基金給予資金資助。

　　第九條  階段參股是引導(dǎo)基金使用的主要方式。用于階段參股資金的比例不得少于全部資金的60%。

　　第十條  引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┍仨氃谀贤ㄊ袇^(qū)注冊，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；

　?。ǘ嵤召Y本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；

　?。ㄈ┯兄辽?名具有創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員；

　　（四）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；

　?。ㄎ澹┌凑諊移髽I(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

　　第十一條  引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資時應(yīng)當符合下列原則：

　　（一）投資對象原則上應(yīng)當是在南通市范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資南通市范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；

　?。ǘ┩顿Y對象應(yīng)從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；

　?。ㄈ┩顿Y對象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

　?。ㄋ模┩顿Y對象應(yīng)以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額不得低于全部投資額的50%；

　　本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應(yīng)當具備下列條件：1.直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；2.凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售收入的5%以上。

　?。ㄎ澹蝹€創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資金的20%；

　?。┎坏猛顿Y于合伙企業(yè)、其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，原則上不得控股被投資企業(yè)。

　　第十二條  引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：

　?。ㄒ唬┰谟惺茏尫降那闆r下，引導(dǎo)基金可以退出；

　?。ǘ﹨⒐蓜?chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；

　　（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定比例向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。

　　第十三條  引導(dǎo)基金階段參股的期限原則上不超過5年。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格按原始投資額和同期國債利息之和確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)同股同權(quán)原則按當時市值確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則，以公開方式進行。

　　第十四條  鼓勵首投（即引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)先于其他社會投資企業(yè)，第一次投向新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項目）。當引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資不低于全部投資額的50%時，如其中首投于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資出現(xiàn)虧損，引導(dǎo)基金可根據(jù)事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。

　　第十五條  除第十四條所列情況外，引導(dǎo)基金以參股方式發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)。

　　第十六條　跟進投資僅限于投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進投資項目原則上應(yīng)在南通市境內(nèi)。

　　第十七條　對于符合條件的跟進投資項目，引導(dǎo)基金在確認其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進投資的出資手續(xù)。

　　第十八條　引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當由受托管機構(gòu)與被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件或時間等。

　　第十九條　引導(dǎo)基金用于跟進投資的資金不得超過全部投資額的10%，且對單個企業(yè)只進行一次跟進投資。

　　第二十條　在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對被投資企業(yè)給予投資前資助。

　　第二十一條　申請投資保障的項目應(yīng)符合管委會確定的投資方向和投資原則。

　　第二十二條　申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項：

　?。ㄒ唬┇@得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般  (下轉(zhuǎn)第37頁)(上接第41頁)  為1年，最長不超過2年；

　　（二）輔導(dǎo)期內(nèi)被投資企業(yè)應(yīng)達到符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的條件；

　?。ㄈ﹦?chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)雙方違約責任的追究。

　　第二十三條　對輔導(dǎo)期結(jié)束未實施投資的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)應(yīng)分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，引導(dǎo)基金收回投資前資助資金。

　　第二十四條　采取投資保障方式對初創(chuàng)期企業(yè)提供資金補助，需經(jīng)管委會批準，資助金額原則上不超過100萬元，其資金來源為引導(dǎo)基金投資收益。投資前資助資金主要用于補助被投資企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)的費用支出。

　　第二十五條  本辦法自印發(fā)之日起施行。